Kredit, finans- och bankrätt

Nyheter (2471)

Analyschef varnas för egna värdepappersaffärer

Trots att det är fråga om upprepade överträdelser av en person i chefsställning stannar påföljden vid en varning. Swedsecs disciplinnämnd beaktar att varken ekonomisk skada eller intressekonflikt har uppstått på grund av att 16 av mannens värdepappersaffärer under ett års tid genomförts utan förhandsgodkännande, och en i strid med enmånadsregeln.

Instans
Övriga instanser
Rättsområden
Affärsjuridik, Arbetsrätt, Compliance

Kundstöd varnas för titt på gemensamt konto

Att ex-sambon uppgett att kontot, som används för det gemensamma barnets underhåll, inte fungerade som det ska ursäktar inte att mannen gjorde slagningar i företagets system. Agerandet innebär ett intrång i den enskildes integritet och riskerar att skada förtroendet för företaget, konstaterar Swedsecs disciplinnämnd.

Instans
Övriga instanser
Rättsområden
Arbetsrätt, Affärsjuridik, Compliance

Kundrådgivares licens återkallas

Trots att framtidsfullmakten var alldeles ny, och dessutom inte reglerade gåvor, verkställde kundrådgivaren överföringen på totalt en miljon kronor – varav hälften till fullmaktshavaren själv. Därför återkallas hans licens.

Instans
Övriga instanser
Rättsområden
Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik